Web3 实用贴丨虚拟货币交易所执法请求指南汇总

撰文：刘红林，曼昆律师事务所

在虚拟货币交易所的监管合规环境中，执法机构与平台之间的合作已成为保障用户权益和打击犯罪活动的重要环节。无论是币安、OKX、Bitget，还是其他主要平台，它们都推出了专门的执法请求系统，旨在为全球执法机构提供信息协助。

通过这些系统，执法机构可以提交信息请求、冻结账户甚至调查用户资金流动，所有请求都严格依照平台的使用条款与当地法律法规进行处理。这类系统不仅增强了平台的合规性，也在不断规范和完善全球虚拟资产交易的透明度和安全性。

为方便执法机构开展工作，作为中国Web3行业领先的合规及法律服务机构，曼昆律师事务所对相关信息进行整理汇总，以便大家使用，同时该系列会持续更新，敬请关注。

币安执法请求提交系统

致政府或执法机构的执法人员，欢迎访问政府执法请求提交系统（LERS）。政府或执法机构的执法人员可以通过本系统提交执法申请，币安将核对您的执法申请并且依据相关法律、法规规定，依据币安用户协议，就个案情况配合您具有法律依据的执法申请。

请在新的执法门户网站上提交您的查询，对于全球执法机构，请使用以下链接：https://app.kodexglobal.com/binance/signup。

对于来自中国的执法机构，你可以使用以下链接：https://app.kodexglobal.com/binance-cn/signup。点击链接后，您需要在平台上注册。注册后，您将能够提交申请，跟踪您的案例并访问所有相关信息。

如果您有紧急请求，请务必在合法的程序类型下将您的案例标记为“紧急”，我们将立即处理。请注意，该门户网站仅适用于Google Chrome和Microsoft Edge浏览器。

此外，请注意在使用VPN的情况下提交的机构认证将不会完成。

OKX执法请求指南

最新更新时间：2024年7月31日，本指南仅适用于政府相关执法机构、司法机构：

简介

正如我们的服务条款所披露的，OKX.com的服务由以下主体提供：

OKCoin Europe LTD，一家注册在马耳他的公司（“OKC 欧洲”），以OKX品牌运营，适用于欧洲经济区内获批准运营地方的居民;

OKX Bahamas FinTech Company Limited，一家注册在巴哈马的公司（“OKX 巴哈马”），适用于2022年11月16日至2023年8月28日期间或之后注册的墨西哥居民用户，及于2023年8月29日之后注册的机构用户;

OKX Serviços Digitais Ltda.，一家注册在巴西的公司（“OKX 巴西”），适用于2023年6月15日或之后注册的巴西居民用户；

OKX SG Pte. Ltd.，一家注册在新加坡的公司（“OKX 新加坡”），适用于2023年10月13日或之后注册的新加坡居民用户；

Aux Cayes FinTech Co. Ltd.， 一家注册在塞舌尔的公司（“Aux Cayes”），适用于有资格访问和使用 OKX 服务的所有其他用户。Aux Cayes、OKC欧洲、OKX巴哈马、OKX巴西、OKX新加坡合称为“我们”或“我们的”。

当需要时，我们会针对能提供授权证明及相关文书材料的执法人员的请求做出响应。我们将根据相关服务条款、隐私政策声明和任何适用的法律法规，逐案审核每个案例并进行合作。本执法请求指南介绍了授权的执法人员如何与我们联系，并发起执法协助需求（如请求客户信息和/或冻结用户的OKX账户等）。

请注意，我们只会回复授权执法人员发送给我们的请求。如果涉及国际执法（如适用），执法机关需要提供正式的司法互助协定请求，以便于我们提供相应协助。

发送方式

我们将根据我们的服务条款、隐私政策声明和任何适用的法律法规处理来自所有司法管辖区的执法请求。

如果您是授权执法人员，如需发送与执法相关的请求，请联系以下电子邮件地址：

evidence@OKX.com

所需信息

为使我们可以尽快地处理您的请求，建议执法人员使用含有政府域名的官方邮件地址（gov域名邮箱），或通过含有政府域名的官方邮件地址对执法人员个人邮箱进行授权。这将便于我们快速完成审核工作。上述邮件发送的需求将会得到我们的优先响应与处理。

请在发送给执法对接邮箱的邮件中，至少提供如下材料：

• 有关案件的立案决定书；
• 盖章的书面执法请求（如协助调证/冻结通知书等）；
• 至少2名执法人员工作证件；
• 您的官方联系信息（如电子邮件地址、公开网络/96110可验证的座机号码、个人手机号）；以及
• 与协助需求相关的案情说明、资金链路图等关联性证明材料等。

执法人员应在邮件中清楚地说明要求我们协助的内容，并提供足够的详细信息，以便我们可以妥善处理请求。建议执法人员附上方便电话核实的时间区间，这将便于我们快速完成审核工作。

在收到执法人员发送的执法协助需求后，我们会对该需求进行核实，包括但不限于对文书真实和完整性、需求合理性等进行书面审核，以及对案件和执法人员身份的真实性进行电话核实。在核实过程中，我们可能会根据审核情况要求提供进一步的说明和证明材料，请您予以配合。如执法需求未通过上述审核，我们将拒绝提供相应协助。

如我们发现执法协助需求与所提供文书材料的案件无关联、或执法人员身份造假等情况，将会拒绝提供相应协助，并将会向其监管机构反映或诉诸其他法律手段，严肃追究责任人员的法律责任。

紧急执法请求

对于非常紧急的请求，例如受害人被盗资产需要被及时冻结、某人存在死亡或严重人身危险等情况，请在电子邮件的主题行中说明紧急请求。我们将根据情况予以加急处理。

Bitget执法请求指南

Bitget如收到执法机构（LEA）的问询，将协助提供信息。本页面就经授权的执法机构如何提交信息请求提供基本指导。

Bitget的执法请求系统将仔细审核每项请求，并依法合作，披露相应信息。信息披露以Bitget的使用条款和适用法律为基础。

要访问执法请求门户网站并提交请求，请首先使用以下链接在平台上注册。平台仅支持谷歌Chrome浏览器和微软Edge浏览器，且任何通过VPN提交的机构验证将不予处理。

海外执法机构：https://app.kodexglobal.com/bitget/signup

中国执法机构：https://app.kodexglobal.com/bitget-cn/signup

如有紧急请求，请在法律程序类型下选择“紧急”。我们将立即进行审核和处理。

注册后，您即可提交申请、查看进展并获取所有相关信息。请按要求完整填写各字段所需信息，以免延误答复。

Gate.io法律执行请求

1. 本《法律执行请求操作指南》系针在证据收集和刑事调查中要求我们提供协助的执法机构和政府官员制订，而不适用于私人开展的私人调查或民事诉讼。

2. 向我们提交的法律执行请求（“法律执行请求”）将按照《Gate用户协议》、《Gate隐私政策》、任何适用的法律法规以及我们不时修订的内部政策处理。所有提交给Gate.io的法律执行请求应以英文发送至regulatory@gate.io。

• 在提交法律执行请求时，请确保遵守以下规则：

(1)法律执行请求是从官方政府域名的电子邮件地址发出的，并且已经附上证明您作为该执法机构代表、具备处理此类请求之权限的证明文件（例如，官方徽章的清晰照片或证明您的权限和在执法机构中当前任职的官方授权书）；

(2)法律执行请求应以英文书就；

(3)请求中应明确说明所请求的具体行动和/或信息的详细信息，包括但不限于所请求行动和/或信息的持续时间和范围（例如冻结的持续时间）；

(4)应附有盖章和/或签字的法院命令、传票、搜查令和/或您的执法机构出具的官方信函，其中应包括以下详细信息：

您的执法机构的全名及证明您的机构具有与有管辖权的法院联合提出相应法律执行请求的权限，请提供相应书面证明文件；

• 您的官方联系信息（电子邮件地址和/或电话号码）；
• 按时间顺序对所调查事件进行概述，包括案件的重要事实，且在允许的情况下说明以下信息：
• 资金流动情况，包括交易涉及的所有相关的钱包地址和交易哈希值（“TXID”）（包括每笔交易的代币类型和数量，以及相关的区块链），以描绘交易如何追踪到Gate.io的链路。可以文字描述或电子表格的方式提供；
• 涉案总金额（以代币计价及大致美元估值），以及为我们更清晰的了解案情，请尽可能提供资金明细；
• 到目前为止的调查发现，包括但不限于与涉嫌诈骗人有关的信息，并说明受害人是在何种情形下被说服决定与涉嫌诈骗人进行相关交易；
• 与相关Gate.io用户（“涉案用户”）有关的信息，包括但不限于用户名、用户ID、注册电话号码、注册电子邮件地址、交易哈希或地址、钱包地址和其他可能帮助我们识别涉案用户身份的信息；
• 以及任何其他可能帮助我们了解所指控事件的相关信息。

3. 如果法律执行请求需要冻结或没收涉案用户的资产，我们将不会向涉案用户披露已根据您的执法机构的法律执行请求采取该等行动。然而，在某些情况下，我们可能会寻求您的事先批准，以向涉案用户披露该等账户冻结和/或资产没收的原因。在未经您事先许可的情况下，我们不会披露您的请求。但是，您应当理解，如果您不授予我们该等披露许可，我们可能无法在自愿基础上长时间维持账户冻结。

4. 如果您授权许可我们披露您的冻结请求，我们也可能在您事先同意的情况下，向涉案用户披露您的官方联系信息，以便他们可以直接与您联系以协助您的调查。

5. 对于某些案件，我们可能需要您提供进一步信息以确保我们遵守适用的法律法规。

6. 在收到法律执行请求后，我们通常需要5至15个工作日来进行内部调查。请注意，如果案情复杂，内部调查时间可能会延长。

7. 本文所含内容不得解释为我们对任何法律执行请求的同意或我们同意接受任何辖区的管辖权。我们保留所有权利，包括但不限于诉诸所有可用的法律和衡平法救济以及质疑管辖权的权利。

8. 如果您有监管或执法方面的任何问题或需要任何协助，请将您的询问发送至regulatory@gate.io。

Coinbase法律事务联系方式

• 纠纷：如果您想向Coinbase提出正式投诉，请通过此帮助页面与我们联系。
• 刑事事项：执法人员可以通过我们的门户网站https://app.kodexglobal.com/coinbase-intl/signup?source=legal-intl提交刑事案件传票。
• 民事事务：如果您尝试向Coinbase送达官方法庭文件，则必须根据当地法律送达这些文件。我们的服务地址是：c/- Allen & Gledhill LLP， 1 Marina Blvd， #28-00， 018989， Singapore。

Bitfinex 执法请求政策

Bitfinex（指 iFinex Inc.、BFXWW Inc.、BFXNA Inc.、Unus Sed Leo Limited、iFinex Financial Technologies Limited、Bitfinex Securities Ltd.，如适用）不时收到来自世界各地执法机构的有关其客户的请求。此页面为您提供有关如何处理这些请求的信息。

当联系Bitfinex时，执法部门通常对有关客户身份的信息及其交易活动的信息感兴趣。Bitfinex还不时收到与冻结和扣押客户资产有关的请求。

收到此类请求时，Bitfinex要求其附有适当的法律程序。这可能因地而异。例如，出示令、搜查令、冻结令、扣押令和传票，以及自愿披露数据的要求，都可能构成法律程序。Bitfinex会审查每个命令和自愿披露请求，以确定其是否具有有效的法律依据，并且任何回应都经过严格定制，以确保仅提供执法部门有权获得的数据和/或补救措施。此外，对于与冻结和/或扣押资产有关的请求，Bitfinex 要求该请求（i）遵循相关当地司法管辖区的法律程序，并且 （ii） 包含所有必要的指示，包括冻结的持续时间（如适用）。

Bitfinex还保留向当局披露的权利，以保护自身、任何合作伙伴和客户。

Bitfinex欢迎执法机构询问其政策和程序。请通过inforequests@bitfinex.com联系Bitfinex。