作者：肖颯團隊
在前幾天的文章中，颯姐團隊已經為大家介紹了FTX 案實控人Sam Bankman-Fried）（簡稱SBF）獲刑25 年一事的前因後果（感興趣的伙伴們可以自行查閱《肖颯團隊| 突發！FTX 案罪首犯獲刑25 年，一個時代的落幕》），隨著“首犯”被定罪處罰，該案也暫時告一段落。對絕大部分普通路人、投資人、債權人來說，SBF 被重判更多的是「解恨」「吃瓜」等，而要說最關乎自身利益的事，還是FTX 破產清算一案將會如何進行，這決定了我們的債權能否有效得到清償。
另外，FTX 案作為當今世界上最大的破產清算案、史上第一大加密資產全球破產清算案，該案的一舉一動都會受到世界各國投資者的關注，同時其處理巨型跨國加密資產企業破產案的行為也將成為對全球具有重要參考價值的標竿性判例，影響未來很長一段時間的司法實踐。
在FTX 案件發生後，颯姐團隊有不斷地接到我國債權人的相關維權諮詢，從2022 年至今該案也已經經歷了多次債權申報，但由於清算方案在實際執行上存在較大爭議、FTX破產資產未能在短時間內完成清算等原因，債權人的清償之路漫長而遙遠。如今，FTX 清場主體和索賠門戶均已建立並開放，對債權人的清償馬上將要開始，今天颯姐團隊就專門為大家製作該份“FTX 債權申報指南”，為各位夥伴們在維權之路上加一把力。
FTX 案背景及清算團隊狀況介紹
對於不熟知FTX 案件的夥伴們，颯姐團隊先對FTX 案進行簡單的介紹。
在破產崩盤之前，成立於2019 年的FTX 是一家能夠與大名鼎鼎的幣安掰手腕的世界級頂尖加密貨幣交易所，其總部位於美國的後花園巴哈馬國（The Commonwealth of The Bahamas），主要業務集中在美國。 FTX 體量極大，其名下有數百家龐大的關聯公司和遍布世界各國的上百萬個客戶。在FTX2022 年完成C 輪融資（紅杉、淡馬錫、軟銀、老虎等領投）後，其估值達到了驚人的320 億美元。
FTX 的崩盤迅速而無法挽回，充分體現了「幣圈一日，人間一年」定理。最初，幣圈知名媒體Coindesk 在2022 年末布了一份報告，報告揭露了SBF 一手掌握的Alameda Research 中高達70% 資產居然都是FTX 自己發行的市場流動性很差的代幣FTT。隨後，幣安透過公開方式宣布清算所持有的大量FTT 代幣，該舉在加密行業本就不景氣的當下引發了市場恐慌，在所有人拋售FTT 的情況下，FTX 難以為繼，進入死亡螺旋。
在FTX 崩盤並進入破產程序後，由於其總部法人實體FTX Digital 註冊地在巴哈馬，但其主營業務卻透過旗下子公司FTX Trading Ltd.在美國開展，但FTX 在這兩個司法管轄區均保有一定的破產資產。因此，在2022 年11 月14 日，巴哈馬最高法院指定了普華永道巴哈馬辦公室和香港的兩位負責人作為臨時清算人啟動巴哈馬FTX Digital 的清算程序。而後，美國特拉華州法院根據《美國破產法》第11 章將FTX Trading Limited 及其關聯債務人實體（統稱為「債務人」）置於破產程序中，在2023 年2 月15 日透過司法程序對巴哈馬的臨時清算承認。
2023 年末，由巴哈馬最高法院任命聯合臨時清算人JPL 為FTX Digital 及關聯公司的聯合正式清算人（The Joint Official Liquidators 簡稱“JOL”） 使用專門為清算FTX 的法律實體“FTX Digital Markets Ltd”對FTX資產進行清算並賠償債權人（此清算流程適用巴哈馬國內法中關於國際商業公司清算的規定進行）。
目前，JOL 已經建立了專門的FTX 債權申報網站，客戶債權和非客戶債權、受讓債權均統一在該網站提交資料進行申報，申報工作需要在2024 年5 月15 日前完成。
FTX 債權申報指南
1、進入FTX 債權申報和索賠入口網站並註冊自己的索賠帳戶
首先，債權人需要進入FTX 債權申報和索賠入口網站：https://digitalmarketsclaim.pwc.com/
第一次進入的夥伴們需要點擊右上角的藍色方框進行索賠帳戶的註冊。主要需要填寫自己的姓名、郵箱、所在國家和地區、聯絡方式等信息，其中需要注意使用一個可靠的郵箱進行註冊，因為此後每一次登錄均需要向註冊郵箱發送驗證碼，如果郵箱出現問題可能會導致無法的正常登入。
另外，夥伴們也需要注意正確選擇索賠人類型，三個選項分別是「Individual customer 個人客戶」、「Institutional customer 機構客戶」以及「Non-customer creditor 非客戶債權人」。如果您是FTX 交易所的用戶，並以個人名義註冊並使用FTX 平台進行加密資產交易，選個人客戶；如果是使用法人主體，例如公司等註冊的FTX 帳戶，則選機構客戶；如果並非FTX 的客戶也沒有使用過FTX 平台，而是因為其他原因與FTX 或關聯公司發生債權債務關係（例如FTX 僱用的員工、為FTX 提供產品的供應商等）選非客戶債權人。
網站在註冊上較為寬鬆，即使選擇機構客戶或非客戶債權人也不在註冊的過程中要求註冊人提供授權代表人身分證明等相關文件。
2、債權人及客戶帳戶詳細資料的登記
在該部分需要注意自己的債權是何種債權，如果是先前提到的個人客戶或法人客戶，那麼我們直接在該網站的申請頁中提交自己在FTX 上的帳戶註冊資訊（以自然人為例，需要填寫姓名、出生日期、電話號碼、地址、居住國家或地區、職業、國籍、身分證號碼等），就可以將自己的索賠帳戶與FTX 帳戶進行關聯，關聯後還能查看自己的帳戶狀況。
完成帳戶關聯後，網站將會跳到債權餘額確認頁面，夥伴們需要注意，這部分是重點，務必需要仔細核對和查閱該頁面中顯示的餘額、資產是否與自己FTX 帳戶中的資產一致。如果確認一致，則可以點擊藍色按鈕進行確認，該部分資產將會成為我們申報的債權進入索賠程序。
如果對自己FTX 關聯過來的帳戶中的資產有異議的，則需要透過Dispute Portfolio 異議程序，進一步向JOL 提供關於自己債權的資料進行申報。在該部分程序中，颯姐團隊建議諮詢專業人士來製作符合要求的申報材料進行異議申報，特別是對於非客戶債權人類別的主體，需要提交符合要求的債權依據以及債權憑證來進行申報，該部分工作較為專業，需要熟悉中國和美國、巴哈馬相關破產法律的專業人士進行判斷。
另外，對於受讓的FTX 破產債權，則需要完整的受讓證明才能進行申報，例如颯姐團隊小夥伴們在Xclaim 上購買了一個他人的FTX 破產債權，則需要專門提交相關債權受讓的權利憑證來進行債權申報。如果在小夥伴們申報的債權上還存在擔保，則需要一並將擔保相關憑證一併作為申報債權的材料進行提交，防止擔保因未能及時申報而失效。
最後，完成上述資料提交後，進行一個正常的KYC 程序（基於反洗錢合規要求而設定的身份驗證程序），小夥伴們的債權申報就完成了。
已經在KROLL 申報過破產債權的，還需要再申報嗎？
先前已經說過，美國的FTX Trading Ltd.破產案已經被特拉華州法院受理，並由知名破產管理公司KROLL 負責登記破產債權。由於美國這邊動作呢比較快，許多在FTX 案件中遭受損失的投資人已經提前在KROLL 上進行過債權申報了，那麼，對於已經申報過的小伙伴還需要再在巴哈馬進行二次申報嗎？
首先，我們需要明白兩個平台申報的法律後果：如果已經在KROLL 上進行過債權申報，再次在巴哈馬指定的FTX 破產索賠門戶網站進行申報，將會自動產生兩個法律後果：
視同撤回債權人對FTX Trading Ltd.及其關聯公司、附屬債務人等基於美國破產法提起的債權申報和索賠；
破產債權轉到巴哈馬法院，依據巴哈馬相關法律對債權人的債權和索賠請求進行管轄、核對、估價、和解、裁決、解決和清償。
其次，我們需要明白，在FTX 的破產案件中，美國和巴哈馬已經對破產財產的清算達成初步共識：在清算完畢後，視為一個財產整體進行分配。因此，此次巴哈馬放出的基於FTX Digital 主體的債權申報實際上是給了債權人一個選擇司法管轄區、使用法律上的自由選擇權，但並不會使得在巴哈馬或在美國清算的債權人在受償的過程中出現實質不公平的情況。
該種選擇不會導致清算財產的增加或減損，但是，此類法律適用及司法機關的選擇更多的會影響到FTX 相關債權人的破產債權是否能得到認可、認可比例的大小、異議的提出和裁決等等，同樣關乎債權人的切身利益，因此，颯姐團隊建議夥伴們在作出選擇前先諮詢專業律師團隊。
