作者:Nancy,PANews

尽管不久前美国证券交易委员会(SEC)起诉币安和CEO赵长鹏引发了市场恐慌,但该诉讼案进入调解阶段或意味着双方更大几率达成和解。近年来,币安一直面临着多家美国监管机构的监管围剿,其中不少“证据”来自于币安内部高管及相关人员,本文PANews将为大家盘点下币安遭遇监管拷问背后的“泄密者们”。

Catherine Coley

币安遭遇多家监管机构指控背后,内部“泄密者”都有谁

Catherine Coley是Binance.US的首位首席执行官,任职于2019年至2021年期间。在此之前,Catherine Coley并没有任何CEO经验,LinkedIn显示,她曾担任Ripple的XRP机构流动性负责人,并在香港和伦敦为银行巨头摩根士丹利的机构外汇市场工作,以及在硅谷银行担任外汇顾问。

Catherine Coley算是大型加密交易所中少有的年轻女性领导者,曾于2020年登上了福布斯杂志40位40岁以下榜单。2021年5月,Catherine Coley离开了Binance.US,其本人和币安官方均并未提及离职原因,且这位女高管在离任后一度”消失“在公众视野中,其推文也不再更新,而在此之前她曾发布数千条推文赞赏加密技术,非常活跃。目前,Catherine Coley的LinkedIn并未有更新,职位仍描述为“前Binance.US的首席执行官”。而据The Block此前报道,有消息人士透露,CZ曾希望Coley在聘用Brian Brooks(下一任CEO)后留在币安,但她不再希望留下来,且以精明著称的Brian Brooks也没有鼓励她这样做。

根据Catherine Coley于2022年1月向SEC提供的证词主要涉及Binance和Binance.US的关系;诉讼文件显示,赵长鹏参与了Catherine Coley的招聘,但她在入职后很快就对Binance.US缺乏独立性感到失望。她表示,Binance和Binance.US可能并不完全独立,因为两家公司间存在四项服务协议,包括主服务协议、钱包托管协议、软件许可协议和商标协议。特别是钱包协议,“钱包和托管是我希望至少有美国参与的协议,这样我们就可以控制代币的托管。我想要数据的保管和实时与原始数据交互的能力。”

除了2022年的证词外,SEC还在诉讼中引用了Coley的内部通信,其中包括她提到Binance.US为获得更多独立性而做出的“1776计划”的努力,以及关于虚假交易的互动证据。

今年3月,Catherine Coley雇佣了曾在CFTC任职的联邦检察官James McDonald,由他作为律师代表自己应对美国政府对币安的调查。

Brian Brooks

币安遭遇多家监管机构指控背后,内部“泄密者”都有谁

Brian Brooks于2021年5月担任Binance.US首席执行官,但仅在任职4个月后以“战略方向存在分歧”为由与Binance.US分道扬镳,而这个时间点Binance.US融资1亿美元并上市的计划也因监管落空。在此之前,Brian Brooks曾担任Coinbase首席合规官,后在特朗普败选后临时担任美国货币监理署OCC代理署长数月,并在担任期间大力支持加密货币,他现是加密挖矿企业Bitfury的首席执行官。

在SEC的证词中,Brian Brooks也披露迅速离职的原因,“我意识到,实际上我并不是经营这家公司(Binance.US)的人,而且我认为我签约时受托的任务,并非是实际任务,我一意识到这一点,就离职了。”

同时,Brian Brook还向SEC披露,Binance.US在上海设有大约50名工程师的团队,并在名为“Boran”的实体下运作,部分薪酬为BNB(币安平台币),该实体实际上是Binance.US在中国的单位。Binance.US在推出时获得了CZ提供的1000万美元的初始资金,这些资金的存在是一个“问题”。此外,他还指出,Binance.US使用了授权的撮合引擎,并不直接通过技术控制该平台。

Samuel Lin和Alvin

Samuel Lin是Binance前合规负责人,Alvin则是前业务发展负责人(并非BNB Chain生态增长主管Alvin Kan,其本人对此亦发推文澄清),SEC起诉文件中包含了多张2018年期间两人之间的内部对话,从这些“证据”来看,Samuel Lin似乎并非“主动”泄密,而是两个朋友间的休闲式对话。

在多张截图中,Samuel Lin表示,BNB的策略是活超过两年然后滚蛋,其价格随时有可能会归零,并建议Alvin拿到公司的BNB奖励后直接将一半卖成USDT,并称持有100%的BNB很愚蠢的。他还认为,Binance.US是在美国经营一家没有执照的证券交易所,风险与回报不平衡,当时的首席财务官Wei Zhou要求其担任CCO( 首席合规长)并处理签署事宜,他没有接受。如果他是CCO,与OFAC (外国资产控制办公室) 签署合规事项会令他感到不舒服。此外,Samuel Lin还表示,币安不可能是干净的,找不到任何可能的证据,且CZ还教导员工如何规避程序。

而Alvin则在对话中称BNB的价格可能跌得很低,甚至低于HUOBI,敢持有BNB相当勇敢。同时,Alvin惹味币安的合规情形就像铁达尼号,逐渐沉没中。

对此,赵长鹏也币安内部信中回应称,币安不会检查员工的聊天记录,但如果对在币安(或任何公司)工作感到不满意,应该与其经理交谈,并认真考虑职业选择。不要把精力和生命浪费在不喜欢的事情上,因为不会做得很好。他还直言,SEC将员工聊天用作证据的行为是“荒谬的”。

Harry Zhou

币安遭遇多家监管机构指控背后,内部“泄密者”都有谁

Harry Zhou是个连续创业者,毕业于哈佛大学法学院以及狄金森学院经济及计算机系,并曾在律师事务所就职,对反洗钱反恐怖融资法律法规在数字货币领域的适用有着深入研究。同时,Harry Zhou也是美国OTC交易平台Koi Trading的联合创始人,曾获得币安风险投资部门提供300万美元资助。

2022年,福布斯发文指出,币安内部利用“太极”计划如何精心策划以逃避美国当地合规及监管政策,该文件包括目标、拟议公司结构、参与监管计划和长期许可计划,是由币安前员工Harry Zhou统筹,以最大程度降低SEC、CFTC、NYDFS等美国监管机构的影响,甚至为能洞悉这六大监管机构的规范,还提议币安加入美国国土安全部(DHS)基石计划,从而发现监管弱点等。对此,币安否认这份文件的指控并表示Harry Zhou从未在币安工作过。据PANews了解,Harry Zhou并未在币安工作,但其自称熟悉美国监管,所以为币安以及其他交易所提供相关咨询服务。在今年SEC对币安的诉讼中,该“太极”计划也被再次提及,成为币安逃避美国监管的证据。

与此同时,今年3月,据华尔街日报报道,在2018年10月的一次会议上,前币安风险投资部门负责人Ella Zhang和Harry Zhou会见了现任SEC主席Gary Gensler,Harry Zhou在当时的聊天信息中写道:“我注意到,虽然Gensler拒绝担任顾问,但他在分享许可策略方面很慷慨。”然而,据币安的两家律师事务所Gibson Dunn和Latham & Watkins的律师声称,Gary Gensler曾于2019年主动提出担任币安母公司的顾问。

整体来看,这些“证人”是币安面临各项指控的关键人物,但大部分尚未能给出压倒性的充分证据,且不少明显带有个人主观意识的分析和推断性的语言。