撰文： Helene Braun、Elizabeth Napolitano ，Coindesk
編譯：王爾玉，PANews
- FTX創辦人SBF本週受審，這家崩盤的加密交易所涉嫌竊取數十億美元。
- 主要證人包括曾經的同事和朋友，特別是Caroline Ellison和Gary Wang，兩人與FTX和Alameda Research關聯密切。 SBF曾經的情侶Ellison十分了解FTX的內部運作，並已承認有誤導性行為。
- Nishad Singh和Wang等證人曾在FTX和Alameda擔任要職，並已對相關指控認罪。
全球加密交易所FTX崩盤已近一年，其創辦人兼前執行長Sam Bankman-Fried已經名譽掃地。本週，他將努力說服由其同齡人組成的陪審團讓他重獲自由。但首先，我們將聽取他一些親密的朋友的證詞。
在為期六週的庭審中，檢察官將鑽研各種證詞、內部文件、電子郵件及堆積如山的證據，揭示這家加密交易所涉嫌竊取數十億美元客戶資金的蛛絲馬跡。最引人注目的證據可能來自檢察官的證人：SBF曾經的朋友和盟友。
SBF的幾位前同事和朋友與美國司法部達成認罪協議後，將出庭指控這位曾經的加密大亨，包括他的前戀人Caroline Ellison和發小Gary Wang，他們都深度參與了FTX及其量化交易基金Alameda Research的日常運作。另外兩名尚未公開姓名的人士可能在得到豁免權後出庭作證，表明他們也可能與該交易所有關。美國司法部也在上週末宣布，檢察官計劃在審判期間傳喚來自世界各地的前FTX客戶和投資者作為證人。
證人
Caroline Ellison：原Alameda CEO，已認罪
Caroline Ellison是最受矚目的證人之一，她預計將站在SBF的對立面。法庭文件顯示，作為與FTX關聯的加密對沖基金Alameda Research的前負責人，她將透露兩家公司的關係及FTX持有的FTT金額。此外，由於她與FTX創始人有過情侶關係，或許還會帶來一些低俗的八卦。她據說是少數真正了解FTX內部情況的局內人之一。
Ellison的父母都是麻省理工學院的經濟學家，她和SBF相識於兩人的前一家雇主那裡，也就是專注於華爾街的交易公司Jane Street。兩人於2021年10月重聚，SBF在灣區的一家咖啡館說服了她加入加密公司。
2022年12月，在FTX崩盤後不久的認罪聽證會上，Ellison承認故意誤導貸款人，並透過FTX為她當時的對沖基金Alameda Research獲得了“無限制的信貸額度，而無需提供抵押品”，儘管該公司當時並不需要這筆錢。
Ellison承認詐欺指控，已簽署認罪協議，無稅務犯罪行為。她對FTX和Alameda涉嫌共享客戶資金的了解情況或成為審判的關鍵點。
鑑於她與這位前加密大亨曾經的情侶關係，她也被認為是在個人層面上最了解SBF的人，根據她的日記，這段關係於2022年2月不了了之，SBF於8月向《紐約時報》洩漏了那份日記。 （相關閱讀： FTX高層最新內幕曝光：SBF「惡意」公開前女友私人日記，曾計畫買島「避難」 ）
她在日記中主要寫到對SBF的感覺，以及多次分分合合如何影響她在Alameda Research的工作，她寫道，“感覺與[他]的關係太密切，令人痛苦。”
儘管她在日記中未提及任何居住狀況，但據了解，Ellison和其他FTX員工都和SBF一起住在巴哈馬奧爾巴尼的一套價值4000萬美元的頂層公寓裡。
這使得Ellison成為為數不多的似乎在職業和情感兩方面都與SBF朝夕相處的局內人之一，這給了她一個獨特視角，可同時談論這位前FTX創始人作為商人的道德表現，以及私人層面的性格特徵。
Nishad Singh：FTX工程主管，已認罪
Nishad Singh是Alameda Research的另一位早期僱員，當時這家交易公司的總部還在加州柏克萊的一間公寓裡，只有四名其他員工。 Singh高中時與SBF的兄弟關係密切，他曾擔任Alameda的工程總監，和Ellison一樣，他也與SBF一起住在其位於巴哈馬群島的10人豪華頂層公寓裡。在Alameda工作一年半後，他開始擔任新成立的FTX衍生性商品交易所的工程主管，他在那裡的權責很小。
據報道，Singh是掌控FTX匹配引擎密匙的三人之一。 FTX匹配引擎是促進該交易所處理買賣訂單的系統，持有密匙者可隨心所欲地轉移資金。他也了解FTX將客戶資金借給Alameda的情況。和Ellison一樣，他於今年2月對包括詐欺和共謀在內的六項刑事指控認罪。
Gary Wang：Alameda Research和FTX的共同創辦人，已認罪
Gary Wang是Alameda Research和FTX的共同創辦人，也是SBF的左右手。 Gary Wang曾擔任兩家公司的技術官，被稱為FTX的關鍵參與者。
Wang在私人層面也很了解SBF，兩人高中時是數學夏令營夥伴，就讀麻省理工學院時是捨友。他也是SBF居住的拿騷頂層公寓的10名室友之一。商品及交易委員會(CFTC)稱Wang「允許Alameda在FTX維持基本上無限制的信用額度」。
2022年12月，Wang和Ellison一起就FTX崩盤的相關指控認罪。
Andria van der Merwe：金融市場監管調查經濟學家
顧問公司Compass Lexecon網站上的Andria van der Merwe履歷表顯示，她是一名專門研究複雜的金融市場監管調查的經濟學家。身為金融監理和市場風險專家，她有望為SBF及其核心圈如何涉嫌串謀違反聯邦證券和大宗商品法提供洞察。她也可能就FTX崩盤對廣大金融市場的影響問題作證。
Peter Easton：聖母大學教授
檢察官稱聖母大學教授Peter Easton將概述Alameda Research和FTX的財務狀況，包括引發SBF數十億美元的加密帝國崩塌的Alameda的資產負債表問題。他的證詞將討論客戶資金的持有方式，以及實際銀行帳戶餘額是否與FTX內部分類帳餘額相符。
辯方證人
Thomas Bishop：企業顧問，專長是法醫調查和會計問題
Tom Bishop是企業顧問，專長是法醫調查和會計問題。法庭文件未披露太多關於其計劃中的證詞信息，僅透漏他可能會基於“可公開獲得的文件和記錄，包括但不限於Alameda的資產負債表”，討論FTX和Alameda的“財務數字和指標的計算」。辯方律師表示如果需要，他們打算傳喚Bishop來反駁可能的司法部證詞。
Brian Kim：數據分析與取證專家
數據分析和取證專家Brian Kim可能會談論SBF和FTX及其姊妹公司的員工之間的內部往來訊息。如被傳喚出庭，他可能就「與Slack資料和Google文件相關的內容、元資料和文件路徑」作證，據稱這些可以證明SBF曾指示員工銷毀公司涉嫌詐欺的證據。法庭文件顯示，這些資料包括「列出作者、保管人(S)和瀏覽者(S)的[文件和訊息]字段，以及內容創建、修改、查看、保存和/或刪除的日期」。與Bishop一樣，如被傳喚作證，Kim的重點也是反駁司法部的證詞。
Joseph Pimbley：金融風險管理專家
金融顧問Joseph Pimbley是金融風險管理的專家。法庭文件顯示，他可能會在出庭作證時告訴陪審團「FTX的軟體基礎設施…報告機制的穩健性不足，對資料完整性和程式碼的測試和品質保證也不足，」SBF這樣的外部用戶無法看到或輕易發現這一點。辯方律師稱打算傳喚他反駁Wang和Singh的證詞。
Andrew Di Wu：密西根大學金融與科技教授
密西根大學金融與科技教授Andrew Di Wu可能向陪審團概述加密貨幣交易所及背後的區塊鏈技術的運作方式。法庭文件顯示，他還可能在證詞中向法庭說明“運營中心化加密貨幣交易所的獨特複雜性，特別是涉及跨境運營的交易所……以及處理多種法定貨幣和加密貨幣交易的挑戰” 。辯方稱Di Wu可能會出庭回應一名聯邦調查局特工為檢方提供的證詞。
待定證人
截至9月29日，一些與SBF關係密切的關鍵高管和其他個人尚未被公開列為可能的證人，包括FTX的幾個關鍵人物。
Sam Trabucco：原Alameda Research聯席CEO
Caroline Ellison接任Alameda Research的唯一執行長前，曾與Sam Trabucco共同擔任該職位，後者任職僅一年後於2022年8月去職。 2021年，他在X上發文稱，他推動了Alameda的擴張，使其超越初始業務，不再只是針對低交易量加密資產的做市商，而進入了風險更高的交易領域，帶領公司獲得了「巨額」利潤。在去年《華爾街日報》的文章中，Trabucco未被列為知曉FTX向Alameda轉移客戶資金的高階主管之一。
Dan Friedberg：原FTX首席合規官
Daniel Friedberg在2020年3月至2022年11月期間擔任FTX首席合規官。他之前曾與一家線上撲克網站有關聯，該網站捲入了一樁醜聞，估計有2000萬美元的資金被挪用，據報道，他告訴一名盟友將責任歸咎於該公司的一名未透露姓名的顧問。他在Fenwick & West LLP領導加密貨幣部門，成為該公司合夥人後加入FTX。
據報道，去年11月，他向聯邦檢察官提供了關於FTX的細節。路透社報道，儘管其姓名未得到確認，但在SBF庭審中，他「有望被傳喚為政府證人」。其律師未接聽記者請求置評的電話。
Ryan Salame：FTX Digital Markets聯合CEO，已認罪
Ryan Salame是FTX巴哈馬子公司FTX Digital Markets的聯合CEO，今年秋天接受認罪協議後，成為SBF核心圈中第四位對聯邦指控認罪的高階主管。
競選財務記錄顯示，Salame受SBF指示向數十名美國國會議員提供了價值數百萬美元的非法競選捐款。不過，雖然Salame幫助前老闆在國會山莊斬獲了影響力，但他聲稱自己對FTX財務困境的嚴重性或其高管被指控的罪行一無所知。相關閱讀：（又一FTX前高階主管認罪，幫SBF暗中資助共和黨選舉，最高或被沒收15億美元資產）
據報道，Salame已向聯邦檢察官提交了與FTX崩盤相關的文件，但據《紐約時報》報道，他不會出庭作證。早前的一份法庭文件稱，如果被傳喚出庭，他將援引第五修正案不得自證其罪的權利。
