区块链科技公司协助公安打击虚拟币犯罪，如何做好法律合规？| 曼昆Web3普法

曼昆区块链｜2024-10-24 10:12

执行需注意

撰文：钱伟，曼昆律师事务所

近年来，随着区块链技术的迅猛发展和数字货币市场的日益繁荣，虚拟币逐渐成为了一种新型的投资和支付工具。然而，虚拟币的匿名性和去中心化特点也成为犯罪分子进行犯罪的有利工具，使得虚拟币犯罪案件频发。

鉴于当前侦查手段的不足，又为了能有效打击此类犯罪行为，公安机关在侦查过程中往往会借助区块链科技公司的力量。于是，当前越来越多的加密货币从业者，纷纷转型成立相关的区块链科技公司，协助司法机关对虚拟货币犯罪进行打击，而地方公安基于技术水平、案件规模、财政需求等原因，也对此类合作采取积极的态度。

但是，区块链科技公司在协助公安机关打击虚拟币犯罪的过程中，也面临着诸多法律问题。本文将从合法性、数据隐私与保护、泄密、错误打击、虚拟币处置这5大方面，对区块链科技公司参与打击虚拟币犯罪的法律问题进行深入探讨。

保持操作合规性

区块链科技公司在协助公安机关打击虚拟币犯罪时，必须确保自身行为的合法性。换句话说，也就是区块链科技公司提供辅助侦查地位的合法性、手段的合法性和与公安机关签订合同的合法性。

一般来说，只有公安机关可以立案侦查虚拟货币相关的犯罪案件，但它们往往需要区块链科技公司的技术帮助。区块链科技公司则需要确保技术手段的合法性，并且与公安的合作符合所有法律规定。目前无论是《刑事诉讼法》还是《公安机关办理刑事案件程序规定》等法律文件，都没有对第三方公司参与公安机关侦查活动作出明确说明，也没有提出地位合法性审查，这就导致实务中，参与主体比较混乱，没有统一标准，存在一定的合规性问题。同时，科技公司提供的技术需要具有合规性，并且使用过程中具有审核义务。

虚拟币相关业务在我国属于非法金融活动，区块链科技公司在提供技术支持时，必须遵守相关法律法规的规定。如果区块链科技公司未能履行相应的审查义务，导致为不法分子提供技术支持或帮助，也可能承担相应法律责任。例如，某区块链科技公司在未对客户身份进行严格审查的情况下，向其提供了虚拟币追踪服务，结果发现该客户实际上是一个涉嫌洗钱的犯罪团伙。最终，该区块链科技公司因违反反洗钱法等法律法规而受到了处罚。

此外，如果区块链科技公司在协助公安机关侦查过程中，采取的技术手段或方法违反了法律规定，例如技术侦查超过了《刑事诉讼法》第一百四十八条规定的技术侦查范围，也可能构成违法。因此，区块链科技公司在参与打击虚拟币犯罪时，需要注意，和公安机关签订合同的主体合法性，技术适用的合法性，服务内容的合法性。

确保数据安全

在协助公安机关侦查虚拟币犯罪案件时，区块链科技公司需要收集和处理大量的用户数据。这些数据可能包括用户的个人信息、交易记录、通信内容等敏感信息。如果区块链科技公司未能保护好数据，导致客户信息泄露，不仅会侵犯用户的隐私权，还可能因为涉嫌侵犯公民个人信息罪而承担刑事责任。例如，某区块链科技公司在协助公安机关侦查一起虚拟币诈骗案件时，没有取得合法的调证权限时，采取技术手段收集相关公民的个人信息，造成极大的负面影响，最终被认定构成侵公罪。

而除了数据泄露外，区块链科技公司还可能面临数据被非法获取的问题。一些不法分子可能会通过黑客攻击、内部泄露等手段获取区块链科技公司的数据，并用于实施其他犯罪活动。这不仅会给区块链科技公司带来经济损失和声誉损害，还可能引发更严重的法律后果。

因此，区块链科技公司在收集、存储和使用用户数据时，必须严格遵守相关法律法规的规定，加强数据安全管理和技术防护措施，确保用户数据的安全性和保密性。

小心泄露侦查秘密

在公安机关侦查虚拟币犯罪案件时，收集的所有信息都属于国家秘密。侦查秘密是保障案件顺利侦破和维护社会稳定的重要因素。因此，区块链科技公司在协助公安机关侦查过程中，可能会接触到大量的侦查秘密。如果区块链科技公司未能妥善保管这些秘密或不慎将其泄露给外界，就可能给案件造成重大后果，泄漏侦查秘密的问题主要表现在以下几个方面：

其一，案件侦破受阻。一旦侦查秘密被泄露，犯罪嫌疑人可能会采取各种措施逃避打击或破坏证据，导致案件侦破难度加大。
其二，案件涉及到的相关后台数据，是案件定罪量刑的关键，一旦泄露可能导致案件证据出现重大瑕疵。
其三，虚拟币犯罪，最主要的就是掌握犯罪分子的钱包地址和私钥。如果一旦泄露，及其容易被转移，造成重大财产损失。

为了防范泄漏侦查秘密的问题，区块链科技公司应采取以下措施：

加强信息安全管理与技术防护。建立完善的信息安全管理制度和技术防护体系，确保数据的安全性和保密性；
明确保密责任与签订保密协议。在与公安机关合作过程中，明确自身的保密责任并签订保密协议；
强化员工培训与提高法律意识。加强对员工的信息安全和保密知识培训，提高员工的安全意识和技能水平。

防止误伤无辜

在协助公安机关侦查虚拟币犯罪过程中，区块链科技公司还可能面临错误打击问题。由于技术局限性、信息误判或其他原因，区块链科技公司可能会将非涉案人员或合法企业误认为涉案对象并进行打击。此时，公司需要确保自己不会错误地冻结或处理无辜客户的虚拟资产，这样不仅会伤害客户，还可能给公司带来法律麻烦。

错误打击问题的具体表现包括：

其一，非涉案账户被冻结、查封、划扣，合法交易被误判；
其二，非涉案人员被列为犯罪嫌疑人，采取刑事强制措施。

在实务中，此类现象也比较常见。在一些逐利性执法的案件中，相关人员将目标放在拥有较大虚拟资产的对象身上，从而利用司法手段进行侦查打击。最后，即使在无实质性证据材料的情况下，对关联过上游犯罪交易的账户进行划扣、退赔也是较为常见。从法律层面来看，错误打击的问题和危害极其可怕，其后果区块链科技公司也难以承受。

故，区块链科技公司参与公安机关办理虚拟币案件过程中，仍然需要在法律程序和实体上把好关，加强侦查过程中对信息的核实，避免因信息不准确而影响无辜客户，同时确保在数据核查上严格执行多重验证，降低误判风险，避免出现双输的局面。

合规处置虚拟币

区块链科技公司协助公安机关打击虚拟币犯罪，其中最主要的一个环节，就是在于拥有优先处置权。虚拟币的司法处置问题，已经是老生常谈的问题，这里不过多赘述，只是简要的讲讲其一般的问题点：

其一，因虚拟币司法处置缺乏明确的法律规定和操作标准，可能会引发第三方处置公司的法律问题。例如，虚拟货币的保管和处置应当遵循“保管与处置相分离”的原则，如果违反这一原则，可能会因管理不善而导致资产流失或被非法转移，从而产生问题。
其二，公安机关在案件尚未审定的情况下，可能会急于变现扣押的虚拟货币，以避免市场波动带来的价值损失。这种做法可能导致第三方公司在未决案件中处置财物，一旦检察机关的决定与公安机关的预期不符，第三方公司可能会承担相应法律责任。因此，在案件未定案前，虚拟币的提前处置需格外谨慎，以免给区块链科技公司带来法律纠纷。
其三，如果公安机关未经法定程序，擅自委托第三方公司处置涉案虚拟货币，这种行为本身就可能违反《罚没财物管理办法》等相关规定，从而使得第三方公司的处置行为存在程序违法的问题。因此，区块链科技公司在接受委托时，必须确认公安机关的处置程序已经得到法律授权。
其四，根据相关监管政策，虚拟货币相关业务活动在中国属于非法金融活动。因此，即使第三方公司在公安机关的委托下进行虚拟货币的处置，例如通过结汇路经，也可能因缺乏相应资质，违反相关法律，构成非法经营等刑事犯罪。因此，区块链科技公司在处置虚拟货币时，必须确保自己具备合法资质。
其五，处置过程中，区块链科技公司还可能面临行贿受贿等法律问题，特别是在涉及大额虚拟货币资产的情况下，如何确保处置过程中的透明性和合规性至关重要。