“能让英伟达输很惨的，也就只有美国政府”

作者｜薛良Neil

靴子终于落地，在中国市场私下里窸窸窣窣已经传了大半个月的美国出口管制新规终于正式露出庐山真面目。

和普遍传言一致，新规定进一步收紧对中国的芯片出口，在改变了评判口径，更多以算力作为标准（而不是去年的带宽参数）后，几乎目前所有的高性能芯片都被一网打尽。

甚至包括了英伟达的消费级游戏显卡RTX4090，它的算力与位宽乘积（TPP）尽管只有不到2700，但平均芯片面积能力（PD），也就是美国商务部所谓“性能密度”（performance density）恰好落到出口管制清单3A090b次高性能芯片的判断区间中，这意味着英伟达即使向游戏玩家卖显卡也同样受到限制。路透社援引美国官员的原话是，最强大的消费级芯片订单同样需要告知商务部，哪怕它是用在笔记本电脑上的。

甚至，即使性能比管制标准略低一些的芯片，出口前也需要通知政府。

这意味着所有高性能芯片都受到限制，包括之前对中国市场特别开发的AI芯片，比如英伟达特供版A800、H800，最新推出的L40S，AMD推出的MI250和尚未在中国正式投入使用的英特尔Gaudi2。

尽管市场已经有所预期，但新规定的严苛程度仍然让人震惊，16号晚些时候，一份有关英伟达内部最新情况的截图在微信群中传播，在这一未经证实的内容中，英伟达催促任何有意愿购买H800的人在17号零点之前下单。

寒意遍布整个AI领域。

美国商务部显然是有备而来的，除了明确以算力作为标准来一把尺子衡量到底外，新规还在出口国家限制名单（有近20个国家位列其中）、半导体制造设备出口许可等方面设置了更多障碍，同时把壁仞、摩尔线程等公司列入所谓“实体清单”中。

甚至，很快商务部还将启动一项流程，限制中国获取云算力——全球最大的云服务厂商也几乎都是美国公司。

因此，简单总结就是，出口管制新规双管齐下，既全力防止中国从第三国获得芯片，也防止中国获得制造先进芯片的能力。

这一毫无道理而又歇斯底里的政策，反应了美国近乎病态的对华态度。实际上，就在这个政策酝酿阶段，美国媒体层出不穷有关中国芯片的各种戴着有色眼镜的报道已经塞满了头条，而商务部长雷蒙多在评价华为手机（它是在雷蒙多访问中国期间发布的）时用的词叫“深感不安”。

这些滑稽的闹剧仿佛都是在为这一政策的出台预热。尽管新规还有30天公示期，但预计不会有任何变动，雷蒙多更表示，管制规定将至少每年更新一次，可见美国是打算把长臂管辖的路走到底了。

对这项异常严格的新规定，业界和政界有着不同的解读。

代表着美国99%芯片企业的半导体工业联盟SIA在公开声明中表示，“过于广泛的单边控制会损害美国的半导体生态”，翻译成通俗的话来说就是，SIA觉得政府的手伸得太长了，尽管所谓国家安全已经成了美国新的政治正确，谁都可以在这个羊头下面卖狗肉，但SIA认为这么严格的政策将导致海外客户“转向别处”。

然而美国国会里有些人却觉得这样的政策力度还不够，众议院外交委员会主席Michael McCaul在参与巴以冲突听证会的百忙之中还发布声明，要“继续保持警惕”以防止中国人规避这些本来就无理的限制。

还有熟悉半导体行业的分析师表示，出口限制没有包含技术转让和与第三国协同的条款，这将是一个巨大的“漏洞”。

可见，美国的政策制定者和不少敲边鼓的人，真的在一本正经的担心不是所有国家都像美国一样病态疯狂。

如果说针对这项政策本身，尚有正反两方面不同意见的话，那么有一件事是确凿无疑一边倒的，那就是芯片企业在游说上的失败。

显然，英伟达和其它每一家企业都没有从任何积极角度影响商务部政策的制定，某种程度上讲，他们同样措手不及。

比如英特尔的Gaudi2芯片，7月初它在北京举办了声势浩大的发布活动，当时英特尔负责人工智能业务的执行副总裁Sandra Rivera表示过，Gaudi2符合美国的出口管制政策，而彼时合规的办法是把内部互联的以太网接口由24个减少到21个，也就是说在Gaudi2的算力能力方面，中国版和国际版没有区别。

现在新的出口管制规定恐怕会打乱英特尔的整个部署，让英特尔本来就已经难看的业绩雪上加霜。

原本因为大模型浪潮不可一世的英伟达同样如此，来自中国区的收入一直稳定占据其总收入的约四分之一左右，现在这部分业务充满变数。英伟达给美国证券交易委员会提供的监管文件中解释了相关政策对其销售能力的影响，包括对几乎所有受欢迎芯片的限制，英伟达在监管文件中特别提到一点，尽管英伟达可以帮客户申请出口许可，但它无法保证这些许可会被批准或得到及时妥善处理。

芯片企业在这次政策制定中的弱势地位由此显露无遗。这让人惊讶，要知道在美国芯片企业和互联网公司一样，是政治游说领域的大玩家，《芯片法案》中政府的扶持政策和资金很大程度上都会流入最大的几家芯片公司——这经常被认为体现了芯片公司在国会山的影响力。

现在这种影响力至少在出口管制领域已荡然无存。商务部的消息一出，英伟达股价一度重挫8%，显示出人们普遍的悲观预期。

有业内人士形容，能让不可一世的英伟达输的很惨的，原来就只有美国政府了。

芯片领域的分工协作一度是全球化经济的典范，而这种世界各个经济体广泛深刻的互相连接一度被认为将造福全球。

然而全球化没有让世界变得更“平”，相反产业链的分工协作最终让这种生产要素的自由流动变得中心化了起来，美国以其强大的经济和科技实力在中心化的过程中占据了主导位置。

而现在，美国正在以国家安全的名义全面滥用这种主导地位。乔治城大学的政治学家Abraham L. Newman把这种滥用称之为weaponized interdependence，中文可以叫做“相互依存武器化”或者“武器化依赖”。

庞大而复杂，牵一发动全身的全球供应链会因为某一两个关键节点（chokepoint）而受到全面动摇，换言之，谁掌握了关键节点，并通过泛化的国家安全理念来将其用于战略目的，谁就拥有近乎无限的权力。

Abraham L. Newman在介绍“相互依存武器化”这个概念时，把它和英国著名功利主义哲学家边沁的Panopticon effect 圆形监狱效应联系了起来。站在监狱中央的观察员可以看到所有的囚犯在做什么，从而确保自己的安全地位不动摇，这正是美国由来已久的惯常操作。

911后，反恐成为国家安全的主题，时任美国国家安全局局长的Michael Hayden就曾公开表示，要在间谍活动中运用美国的所谓“主场优势”，因为美国在电子通信领域占据主导地位。联邦调查局局长Chris Wray也说，要防范外国实体在电信网络中取得权力地位带来的风险，正是基于这种逻辑，华为被美国全面封杀。

现在，所谓“国家安全”的新战场来到了尖端芯片领域。

据说，国内主要的人工智能和大模型玩家已经订购了超过50亿美元的相关芯片，这部分订单面临的风险尚不确定，在那份英伟达内部最新情况的截图中，30天新规的公示期被视为一个缓冲期，用以加快芯片在中国市场的交付。

当然，这些仅仅是权宜之计，最根本的出路还是全面提升国产芯片的能力。实际上这也是包括英伟达在内的企业代表和SIA不断向所有人强调的：对中国的封锁将会导致中国别无选择，只能提升自己的芯片能力。

对中国来说，先进芯片的设计和制造已经不是一道选择题，而是必答题。

目前市面上和人工智能算力相关的国产替代芯片中，华为昇腾生态尚有一战之力，很多国内涉及大模型训练推理的公司都或多或少使用其解决方案，甚至许多大模型在算法阶段就尽量适配多种硬件，以规避地缘政治带来的各种风险。但从全局来看，目前国产芯片的能力还远远不能匹配市场如饥似渴的算力需求。

方兴未艾的百模大战显示了中国在大模型领域的强大实力，这是中国科技发展不能错过的重大趋势，芯片卡脖子的问题最多只是延宕了我们的速度，但绝不会彻底扑灭人工智能的星星之火。

凡是阻碍你的，最终会让你更强大。